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在名单监控的功能中,银行业金融机构在获取最新名单后,应对本机构所有存量客户以及()年以上的交易启动回溯审查。
A、1
B、5
C、3
D、2
发布时间:
2025-11-27 05:04:42
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(
由 专技宝 官方老师解答 )
答案:
C
相关试题
1.
在名单监控的功能中,银行业金融机构在获取最新名单后,应对本机构所有存量客户以及()年以上的交易启动回溯审查。
2.
在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯五年内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
3.
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯()年内的交易启动回溯调查。A.一B.二C.三D.五
4.
反洗钱名单监控类型包括()
5.
金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。( )
6.
法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库,并及时进行()。
7.
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。
8.
银行业金融机构须报银行业监督管理机构审查批准的事项包括()。
9.
银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议名单的,银行应按规定报送可疑交易报告。
10.
《社会保险领域严重失信人名单管理暂行办法》规定,()级以上地方人力资源社会保障部门根据职责负责本辖区内社会保险严重失信人名单的具体实施管理工作。